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  • 新三板
  • 第一章 新三板业务概述

    (一) 什么是“新三板”?
           “新三板市场”特指为非上市公众公司提供股份转让、企业融资、并购等服务的全国统一监管的市场,运管机构是全国中小企业股份转让系统有限责任公司。
           “新三板”作为场外交易市场的组成部分,主要是帮助处于初创阶段中后期和成长阶段初期的中小型企业解决资本筹集、股权流转的问题,构成了资本市场金字塔的底座部分。

    (二)企业在“新三板市场”挂牌的益处
           解决企业融资难题、解决企业股权定价问题、为企业进入主板市场提供绿色通道、规范公司治理、树立品牌提升形象、实现对创业者的回报。
    1、解决企业融资难题
           “新三板”为中小企业提供了一个高效、便捷的投融资平台。
    2、解决企业股权定价问题
           引入战略投资者、增资扩股最根本的问题是股权定价。提供的股权交易市场,将从根本上解决高科技企业估值和股权流动性问题。
    3、为企业进入主板市场提供绿色通道
          随着相关制度的完善,“新三板”将成为高科技企业进入主板的绿色通道。表现积极、运作良好的企业,有机会直接进入主板或创业板上市融资。
    4、规范公司治理
           “新三板”对挂牌公司提出了“治理结构健全,运作规范”的要求,实行严格的备案制度和信息披露制度。完善的资本结构和法人治理,有利于促进企业规范发展。
    5、树立品牌提升形象
           通过“新三板”挂牌成为公众公司,提升了公司知名度,有利于树立企业品牌,提升企业形象;有助于企业开拓市场,使企业更易获得风险投资和银行贷款支持。
    6、实现对创业者的回报
           “新三板”提供的股权交易平台,可以通过股权转让实现对创业者的回报,实现股东财富最大化。

    第二章 “新三板”扩容措施

    1、挂牌公司的扩容
           试点范围将由中关村科技园区等扩大到全国。苏州目前正在争取作为扩容的试点范围。但这将不影响苏州的企业申报“新三板”进程。
    2、定向发行
          申请挂牌公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的同时,可以申请定向发行。企业无须先挂牌,再融资,大大缩短了融资时间。

    第三章 企业在“新三板”挂牌的条件

    1、存续满两年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算;
    2、股权清晰;
    3、经营业务明确,具有持续经营能力;
    4、公司治理结构健全,运作规范;
    5、与券商等中介机构签订辅导服务协议。

    第四章 再担保公司对申报“新三板”企业的服务

    1、融资优惠支持
    (1)对企业放宽抵押条件,并给予200万-1000万的贷款信用保证;
    (2)为企业提供低成本融资解决方案。再担保公司通过其市级政府融资服务平台优势和各方的金融资源,为企业提供较低的融资方案,降低企业融资成本;
    (3)帮助企业获得政府新三板企业融资相关财政补贴;

    2、其他服务
    (1)为企业新三板上市申报提供服务支持;
    (2)帮助企业寻找券商;
    (3)建立“新三板企业诚信榜”,提升上榜企业知名度;
           申报市金融办,作为市金融办重点扶持上市企业;
           将上榜诚信企业名单报人民银行,纳入其征信系统,提高企业信用水平,为企业银行融资提供信用支持;
           每年召开诚信企业发布会,邀请市政府部门、行业主管部门、金融部门、社会机构等参加,扩大宣传,提升企业形象。

    第五章 “新三板”常见问题解答

    (一) 公司需多大规模才可挂牌?(股本规模和营业收入及利润)
           “新三板”没有对拟挂牌公司设定严格的股本规模、营业收入准入门槛。拟挂牌公司改制后股本股本规模最低为500万股,已成功挂牌的公司股本规模大多集中在500万至3000万之间、年营业收入在1000万至2000万之间。

    (二)如果企业没有盈利能否挂牌?
           “新三板”对企业利润值无具体要求,企业当年亏损亦有成功挂牌的先例,关键是企业未来的成长性。 已成功挂牌的企业当年利润集中在100-500万之间。

    (三)企业挂牌“新三板”后是否必须进行股份出让?
           股东拥有股票的自由处置权,挂牌后不一定必须出让股份,可以出现“零交易”。

    (四)在“新三板”挂牌后,是否会影响企业IPO和境外上市?
           不会。并且企业在挂牌“新三板”后经过规范化治理和运作,更容易加快IPO的进程。“新三板”挂牌企业中已经有5家成功登陆中小板和创业板。

    (五)在“新三板”挂牌后对企业重组有何影响?
           登陆“新三板”后,企业即取得一个挂牌的壳资源,可以充分利用这个壳资源进行资本运作。并且随着挂牌企业知名度的提升,企业更容易吸引资本的注入,进行资产并购和重组。

    (六)“新三板”市场股权转让的规定是什么?
           目前股份转让,一般股东每年可转让1/3,董、监事与高管每年可转让1/4。另外,关于“新三板”市场的融资功能拓展,定向增资和公开发行制度的研究和时间均在积极进行。

    (七)“新三板”市场是如何披露信息的?
           适度信息披露,最基本的要求是披露经审计的年报和重大事项临时报告。通过专用网站披露信息。

    (八)在“新三板”市场能否融资?
           目前还不能直接向公众募集资金,但定向增资的尝试和实践已取得显著成效。同时,公司在公共平台上挂牌,增加了企业的信用等级,更利于获得银行贷款。

    (九)“新三板”市场与现有资本市场体系关系如何?它的市场定位是什么?
           从长远发展目标来看,未来我国资本市场架构的设计应分为主板市场、中小企业板市场、创业板市场、三板市场、大区域的产权市场以及地方性的产权交易市场等六个层次。

    (十)在“新三板”市场挂牌的成本有多大?
           目前,各地高新区都对拟挂牌“新三板”的企业有相应的鼓励政策,基本可以覆盖企业挂牌“新三板”过程中产生的相关成本。另外,公司挂牌后需要支付相应的信息披露费用和监管年费等。

    第六章 “新三板”服务部门介绍

          市再担保公司作为市金融办、市经信委直接监管的企业,具有为“新三板”企业提供融资服务的职能。公司在吴江、昆山、常熟、张家港、太仓等设立分公司和办事机构。公司总部设有专门的部门和团队来服务“新三板”企业。

    团队介绍

    1、公司分管领导:

           总经理           陆    苏
           总经理助理    陆素芹 

    2、项目负责人:

           李   诚 69166022;13382183576
           朱继新 69166015;13306135390
           王晔君 63132686;13914048590
           顾   可 36881857;13402555598
           朱毓苏 51918357;13915502486
           孙   奕 53572128;13402670316

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